Unternehmenszweck:

Maklerin mit Gewerbeerlaubnis für

- Versicherungen gemäß § 34 d Abs. 1 GewO

- Finanzdienstleistungen gemäß § 34 f Abs. 1 GewO

- Immobilien und Darlehen gemäß § 34 i Abs. 1 GewO

Versicherungsmakler/in ist, wer gewerbsmäßig für die Auftraggeberin/den Auftraggeber die Vermittlung oder den Abschluss von Versicherungen oder Finanzdienstleistungen übernimmt, ohne von einem Versicherer damit beauftragt zu sein, dies zu tun, § 59 Abs.3 VVG. Die Gesellschaft versichert, dass keine finanziellen Beteiligungen über 10% mit einer Versicherungsgesellschaft, einer Bank oder einer Fondsgesellschaft bestehen. Kein Versicherungsunternehmen hält unmittelbare oder mittelbare Beteiligungen von mehr als 10 % der Stimmrechte oder des Kapitals am Vermittler. Die bestehende Vermögensschadenhaftpflichtversicherung entspricht den gesetzlichen Vorgaben der EU-Vermittlerrichtlinie.

Sonstige berufsrechtliche Regelungen des Versicherungsvermittler:

§ 59 – 68 Versicherungsvertragsgesetz (VVG)

Versicherungsvermittlerverordnung (VersVermV)

Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und der juris GmbH betriebenen Homepage www.gesetze-im-internet.de eingesehen und abgerufen werden.

 Vermittlerregister:

D-F-110-3911-69 (Finanzanlagenvermittlerin Investmentfonds)

D-W-110-8AU4-87 (Immobiliardarlehensvermittlerin)

Die Register können eingesehen werden unter: www.vermittlerregister.info

Aufsichtsbehörden:

Die Industrie- und Handelskammer Bonn/Rhein-Sieg ist die zuständige Aufsichtsbehörde für die Tätigkeiten als Versicherungsmakler/in sowie als Finanzanlagenvermittler/in.

IHK Bonn/Rhein-Sieg

Bonner Talweg 17

53113 Bonn

Die zuständige Aufsichtsbehörde für die Tätigkeit gemäß § 34 c Abs. 1 GewO

Stadt Bonn

Stadthaus Berliner Platz 2

53111 Bonn

Schlichtungsstellen für Streitigkeiten aus der Vermittlung von Versicherungsverträgen:

Für die außergerichtliche Beilegung von Streitigkeiten im Zusammenhang mit der Vermittlung von

Versicherungsverträgen zwischen einem Versicherungsnehmer und Vermittler können
folgende Schlichtungsstellen angerufen werden:

Versicherungsombudsmann e.V. 

Leipziger Straße 121 

10117 Berlin 

Internet: www.versicherungsombudsmann.de

E-Mail: info@versicherungsombudsmann.de

Telefon: 030 - 20 60 58-0

Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung

Internet: www.pkv-ombudsmann.de

E-Mail: ombudsmann@pkv-ombudsmann.de

Postfach 060222 

10052 Berlin 

Telefon: 0800 - 2 55 04 44

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Graurheindorfer Str. 108

53117 Bonn

(Sichtwort: Ombudsleute)

Gemeinsame Stelle (Vermittlerregister) gemäß § 11a Abs. 1 GewO:

Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e. V. 

Breite Straße 29 

10178 Berlin 

Internet: www.vermittlerregister.info

E-Mail: info@dihk.de

Bei Beschwerden können Sie sich direkt an

Dr. Upgang AG

Venusbergweg 48

53115 Bonn

Telefon 0228-915240

E-Mail info@upgang.de

oder an die

Schlichtungsstelle der Deutschen Bundesbank,

Postfach 11 12 32

60047 Frankfurt am Main

wenden.

Alternative Streitbeilegung gemäß Art. 14 Abs. 1 ODR-VO und § 36 VSBG:

Die Europäische Kommission stellt eine Plattform zur Online-Streitbeilegung (OS) bereit, die Sie unter https://ec.europa.eu/odr finden.

 

Datenschutzbeauftragte:

 Astrid Grunewald

Venusbergweg 48

53115 Bonn

E-Mail: a.grunewald@upgang.de

Wir sind der festen Überzeugung, dass Finanzen sowohl dem Menschen dienen als auch die Umwelt schützen sollen. Deshalb bildet für uns das Zusammenspiel aus Ökonomie und Nachhaltigkeit die Grundlage für die Geldanlagen, Versicherungslösungen und Finanzstrategien, die wir für unsere Kundinnen und Kunden entwickeln und auswählen. Die Auswahl der nachhaltigen Finanzprodukte erfolgt entlang ethischer, sozialer, ökologischer und ökonomischer Bewertungskriterien. Wir beziehen unsere Informationen dabei stets aus zuverlässigen externen Quellen und ergänzen sie, soweit möglich, mit den zur Verfügung stehenden Informationen der Investmentgesellschaften. Für die Richtigkeit dieser Informationen sind wir nicht verantwortlich. Je nach individuellem Kund*innenwunsch können darüber hinaus auch weiterführende Anbieter*innen und deren Finanzprodukte berücksichtig werden.

Im Rahmen der Beratung werden die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren der Anbieter*innen berücksichtigt. Die Berücksichtigung erfolgt dabei auf Basis der von den Anbieter*innen zur Verfügung gestellten Informationen und, wo vorhanden, weiterführenden Drittquellen. Über die jeweilige Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsrisiken bei Investitionsentscheidungen der/des jeweiligen Anbieterin /Anbieters informiert dieseR stets auch mit ihren/seinen vorvertraglichen Informationen. Für deren Richtigkeit sind wir jedoch nicht verantwortlich. Die Vergütung für die Vermittlung von Finanzprodukten wird dabei nicht von den jeweiligen Nachhaltigkeitsrisiken beeinflusst.

Die Dr. Upgang AG übernimmt keinerlei Gewähr für die Aktualität, Korrektheit, Vollständigkeit oder Qualität der bereitgestellten Informationen. Haftungsansprüche gegen die Dr. Upgang AG, welche sich auf Schäden materieller oder ideeller Art beziehen, die durch die Nutzung oder Nichtnutzung der dargebotenen Informationen bzw. durch die Nutzung fehlerhafter und unvollständiger Informationen verursacht wurden, sind grundsätzlich ausgeschlossen, sofern seitens des/der Autor/in kein nachweislich vorsätzliches oder grob fahrlässiges Verschulden vorliegt. Alle Angebote sind freibleibend und unverbindlich. Die Dr. Upgang AG behält es sich ausdrücklich vor, Teile der Seiten oder das gesamte Angebot ohne gesonderte Ankündigung zu verändern, zu ergänzen, zu löschen oder die Veröffentlichung zeitweise oder endgültig einzustellen.

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Bildnachweis: Siehe Quellverzeichnis

Verantwortliche i.S.d. § 18 Abs. 2 MStV: Dr. Mechthild Upgang, Weberstraße 92, 53113 Bonn

 

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